Различия между служебной проверкой и служебным расследованием

Письмо Верховного Суда РФ от 05.11.2014 N 7-ВС-5166/14
О применении взысканий военными судами за правонарушения, предусмотренные законодательством о воинской обязанности и военной службе (статья 51, статья 51.1). Коррупционные правонарушения также подлежат взысканиям на основании результатов проверки кадровой службы по профилактике коррупции, а не расследования, проведенного назначенным лицом. Если результаты проверки переданы аттестационной комиссии, взыскания могут применяться по ее рекомендации.

Анализ, комментарии, ответы на вопросы

Статья: Процесс административного взаимодействия на стадии возбуждения дисциплинарных дел
(Э.Л. Лещина)
(«Журнал российского права», 2022, N 4). Дисциплинарное дело возбуждается на основании докладной записки руководящего должностного лица. На этой стадии проверяются действия дисциплинарных органов, формируются соответствующие административно-правовые отношения. После выявления правонарушения госслужащего решается, нужно ли проводить служебное расследование. Решение о возбуждении дела может не приниматься, если нет оснований для этого, или руководитель считает невозможным наложение взыскания. В отличие от дел об административных правонарушениях, где начало процессуальной деятельности фиксируется, в дисциплинарном производстве это не всегда так, что связано с правилами применения дисциплинарных взысканий.

«Трудности удержания из заработной платы»
(Шестакова Е.В.)
(Подготовлено для системы КонсультантПлюс, 2019) В результате служебного расследования, проведенного ПАО «Сбербанк» по жалобе Е., было установлено, что 5 июня 2017 года в дополнительном офисе N старший менеджер по обслуживанию Новосельцева Э.С., без уведомления и отсутствия клиента Банка Е., используя данные ее паспорта, вошла в открытый на ее имя счет N и осуществила расходную операцию на сумму 35 000 рублей. После этого она распечатала расходно-кассовый ордер N (далее — РКО), подделала подпись клиента Е. на РКО, подделала подпись кассира на РКО и присвоила деньги себе. При этом работник в письменных объяснениях, взятых у нее при проведении служебного расследования, признала выявленные факты, кроме того, ответчицей было написано обязательство о возмещении работодателю причиненного ущерба.

Нормативные акты

Приказ Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ от 09.06.2004 N 174
«Об утверждении Инструкции по организации работы по применению поощрений и дисциплинарных взысканий в органах по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 06.07.2004 N 5890) 41. Сотрудник, допустивший нарушение должностных обязанностей, выразившееся в грубом нарушении служебной дисциплины, которое делает невозможным исполнение должностных обязанностей, может быть временно, но не более чем на один месяц, отстранен от исполнения должностных обязанностей на время проведения служебной проверки (расследования) с сохранением оклада денежного содержания.

Процесс служебной проверки сотрудников

Служебная проверка – это мероприятие особого рода, направленное на восстановление порядка и дисциплины в организации. Работодатель имеет право разработать Положение о порядке проведения служебных проверок в своей компании.

Что такое служебная проверка?

Служебная проверка – это расследование, в ходе которого устанавливается виновность сотрудника и обстоятельства произошедшего. Обычно такая проверка проводится в рамках государственной службы, однако расследования могут проводиться и в коммерческих организациях. В таком случае требуется утверждение соответствующих локальных актов. Чаще всего проверки осуществляются в крупных компаниях. ВАЖНО! Несмотря на отсутствие в законе четкого порядка проведения служебного расследования в коммерческих структурах, необходимо проводить его правильно. Все этапы проверки должны быть документально зафиксированы. В ходе расследования необходимо найти твердые доказательства виновности сотрудника. Если основные правила не будут соблюдены, сотрудник, в отношении которого было инициировано расследование, может обратиться в трудовую инспекцию.

Законодательное обоснование

В законе содержится понятие проверки, применяемое к государственным служащим. Все детали расследования указаны в ФЗ №79 от 26 июня 2017 года. Для проверок в органах МВД РФ актуален приказ МВД от 26 марта 2013 года №161. Остальные особенности и нюансы проверки можно найти в различных статьях Трудового кодекса РФ. Какие основания существуют для принятия решения о проведении служебной проверки?

В каких случаях проводится проверка?

• Работник допустил проступок, признаки которого описаны в статьях 192-193, 195 ТК РФ. Необходимость проведения расследования в этом случае обусловлена серьезностью последствий проступка. Например, проверка обязательно проводится при угрозе увольнения сотрудника. Она актуальна при прогулах, мелком и крупном хищении, разглашении тайны.
• Работник может быть привлечён к материальной ответственности. Причины и порядок взыскания средств прописаны в статьях 232-233 и 238-250 ТК РФ. Если ответственность работника установлена на основе проведённой инвентаризации, дополнительное расследование не требуется. Оно заменяется проверкой соответствующей комиссией.
• Сотрудник совершил поступок, который может повлечь за собой увольнение. Перечень таких поступков приведён в статье 81 ТК РФ. Например, это может быть необоснованное решение руководителя, повлёкшее материальный ущерб для компании.
• Были нарушены правила оформления трудового договора, указанные в статье 84 ТК РФ. Например, это несоответствие обязанностей работника его медицинским противопоказаниям.
• Обстоятельства, при которых служебное расследование предусмотрено нормативными актами. Например, несчастные случаи на работе.

К СВЕДЕНИЮ! Обычно служебная проверка проводится по факту совершения работником дисциплинарного проступка.

ВАЖНО! Если расследование проводится в коммерческой компании, основания для его проведения должны быть зафиксированы в локальных актах.

Основные задачи расследования

Рассмотрим ключевые задачи проверки в компании:

• Установление факта совершения виновного действия, по которому вынесено дисциплинарное взыскание.
• Определение времени и обстоятельств произошедшего, анализ последствий и размера ущерба.
• Идентификация работника, совершившего дисциплинарный проступок.
• Установление виновности лица.
• Анализ мотивов проступка и дополнительных обстоятельств.

К СВЕДЕНИЮ! Руководителю компании рекомендуется утвердить рекомендации по проведению профилактических мероприятий для устранения причин, приведших к дисциплинарному проступку.

Порядок проведения служебной проверки

ВАЖНО! Рекомендации по алгоритму проведения служебной проверки от КонсультантПлюс доступны по ссылке.

Как правило, сначала поступает информация о противоправном деянии. Затем руководитель утверждает решение о начале служебной проверки. Рекомендуется провести её в течение 3 дней после обнаружения проступка. Проверка должна быть завершена не позднее 20 дней с её начала.

Расследование проводится либо специально назначенным сотрудником, либо комиссией. Оно осуществляется на основании приказа или другого распорядительного документа, в котором необходимо указать следующие сведения:

• Причину проведения расследования.
• Состав комиссии и её председателя.
• Полномочия комиссии.
• Сроки проверки.
• Сроки предоставления результатов руководителю.

Обычно в комиссию входят сотрудники кадрового подразделения, представители служб безопасности и финансов. За работу комиссии отвечает председатель.

Для участия в комиссии не следует привлекать виновное лицо, его родственников или подчинённых, чтобы избежать предвзятости в результатах расследования.

ВНИМАНИЕ! Приказ о начале служебного расследования должен быть подписан всеми членами комиссии и лицом, чья виновность устанавливается.

Права и обязанности участников комиссии

У участников комиссии есть следующие права:

• Вызов сотрудников для получения письменных объяснений.
• Просмотр документов, относящихся к делу.
• Истребование необходимых документов.
• Получение консультаций специалистов.

Обязанности участников комиссии:

• Принятие мер для выяснения всех обстоятельств дела.
• Рассмотрение заявлений, связанных с инцидентом.
• Гарантия конфиденциальности.
• Составление отчета о результатах проведенного расследования.
• Документирование всех этапов проверки.

Все права и обязанности участников определяются необходимостью оперативного и эффективного проведения проверки.

Права предполагаемого виновника

Лицо, в отношении которого проводится служебное расследование, также обладает определенными правами:

• Изложение своей позиции по поводу проступка в письменной форме.
• Требование включения в материалы дела документов, подтверждающих его точку зрения.
• Подача заявления с обоснованием о выводе из состава комиссии определенного участника.
• Ознакомление с собранными материалами по делу.

Сотрудник имеет право защищать свою точку зрения, приводить доказательства в свою пользу.

ВАЖНО! Виновное лицо может отказаться от подачи письменных объяснений. В этом случае составляется акт, фиксирующий отказ сотрудника от объяснений.

Заключительная часть служебной проверки

По завершении проверки необходимо составить акт с результатами расследования. В этом документе указывается следующая информация:

• Состав комиссии и ее председатель.
• Сведения о противоправном действии.
• Данные о предполагаемом виновнике.
• Причины инцидента.
• Информация о мерах ответственности сотрудника за произошедшее.

К данному заключению прикладывается ряд документов, таких как приказ о проведении расследования, характеристика на сотрудника, объяснительные записки и другие бумаги.

Служебные проверки в органах внутренних дел: особенности и различия

Федеральное законодательство, регулирующее порядок прохождения службы в органах внутренних дел, а также государственной гражданской службы, требует строгого соблюдения служебной дисциплины.

Федеральное законодательство, регулирующее порядок прохождения службы в органах внутренних дел и государственной гражданской службы, требует строгого соблюдения служебной дисциплины. В случае нарушения служебной дисциплины государственным гражданским служащим или сотрудником может быть проведена служебная проверка для выявления причин, характера и обстоятельств совершенного проступка.

Порядок проведения служебных проверок для сотрудников установлен приказом МВД России от 26.03.2013 №161 «Об утверждении Порядка проведения служебной проверки в органах, организациях и подразделениях Министерства внутренних дел Российской Федерации».

Порядок проведения служебных проверок для федеральных государственных гражданских служащих системы МВД России установлен приказом МВД России от 25.12.2015 № 1230 «Об утверждении Порядка проведения служебных проверок в отношении федеральных государственных гражданских служащих системы МВД России».

Оба порядка имеют свои особенности и различия, которые необходимо учитывать при проведении служебных проверок, так как их несоблюдение может привести к отмене приказа о привлечении сотрудника или государственного гражданского служащего к дисциплинарной ответственности.

Порядок проведения служебных проверок в отношении сотрудников

Порядок проведения служебных проверок в отношении федеральных государственных гражданских служащих

Срок назначения служебной проверки

Срок проведения служебной проверки

30 дней со дня принятия решения о ее проведении (пункт 16 Порядка)

Один месяц со дня принятия решения о ее проведении (пункт 13 Порядка)

Продление срока проведения служебной проверки

Не более чем на 30 дней (пункт 16 Порядка)

Не разрешается (пункт 14 Порядка)

В срок проведения служебного расследования не включаются периоды

временной нетрудоспособности сотрудника, в отношении которого проводится служебное расследование, его нахождение в отпуске или командировке, а также периоды отсутствия на службе по иным уважительным причинам, подтвержденные соответствующими документами от кадрового подразделения

Выделение материалов для отдельного служебного расследования

При проведении служебного расследования в отношении нескольких сотрудников, совершивших дисциплинарные проступки, если невозможно завершить расследование в установленный срок из-за временной нетрудоспособности, нахождения в отпуске, командировке, а также отсутствия на службе по иным уважительным причинам одного или нескольких из них. (пункт 22 Порядка)

Комиссионное проведение служебного расследования

По решению уполномоченного руководителя (пункт 24 Порядка)

Обязательное (пункт 17 Порядка)

Разъяснение прав сотруднику, в отношении которого проводится расследование

Является обязательным (пункт 30.3 Порядка)

Согласование проекта заключения

Проект согласовывается с кадровым и правовым подразделением. В случае отсутствия выводов о наложении взыскания, согласование проводится только с правовым подразделением (пункты 38, 38(1) Порядка)

Сроки представления заключения руководителю, назначившему служебное расследование

В течение трех дней со дня завершения расследования (пункт 39 Порядка)

Срок утверждения заключения руководителем

В течение пяти дней со дня представления (пункт 39 Порядка)

Ознакомление с заключением служебного расследования сотрудником, в отношении которого оно проведено

Не является обязанностью работодателя. Является правом сотрудника (пункт 30.15 Порядка)

Не является обязанностью работодателя. Является правом государственного гражданского служащего (пункт 22.4 Порядка)

Срок издания приказа о наложении взыскания

В течение месяца с даты утверждения заключения (статья 51 Федерального закона от 30.11.2011 года № 342-ФЗ)

Непосредственно после обнаружения дисциплинарного проступка, но не позднее одного месяца со дня его обнаружения, не считая времени проведения служебного расследования. (статья 58 Федерального закона от 27.07.2004 № 79-ФЗ)

• Версия для печати
• Ссылка на страницу
• Отправить по почте

Процедуры и методы

• Сбор информации: Это первый и один из наиболее важных этапов служебной проверки. Включает в себя сбор письменных документов, электронной переписки, рабочих отчетов и других материалов, которые могут предоставить информацию о предмете проверки.
• Анализ документов: Проводится детальный анализ собранных материалов с целью выявления несоответствий, ошибок или других признаков нарушений в деятельности сотрудника.
• Опрос сотрудников: В рамках проверки могут проводиться беседы или интервью с сотрудниками, включая проверяемого сотрудника и его коллег. Цель опроса – получение дополнительной информации, уточнение фактов или сбор свидетельских показаний.
• Изучение рабочих процессов: Может потребоваться наблюдение за рабочими процессами, включая выполнение задач, взаимодействие с коллегами, использование корпоративных ресурсов и т.д.
• Неформальность: В отличие от служебного расследования, служебная проверка обычно проводится более неформально и может быть проведена без строгого соблюдения юридических процедур. Это делает процесс более гибким и адаптируемым к конкретной ситуации.
• Дискреционность: Руководство или HR-отдел имеют определенную свободу в выборе методов и подходов к проведению проверки, в зависимости от конкретных обстоятельств и целей проверки.
• Конфиденциальность: Несмотря на неофициальный формат, необходимо сохранять конфиденциальность процесса для защиты личных данных сотрудников и предотвращения распространения ложной информации.

Юридические аспекты

• Служебное расследование регулируется четко установленными юридическими нормами, опираясь на законы и корпоративные правила. Это требует, чтобы процедуры сбора и анализа информации соответствовали правовым стандартам.
• Расследование может привести к различным последствиям, таким как дисциплинарные меры (например, увольнение), административная или даже уголовная ответственность, в зависимости от серьезности нарушений.
• Процесс служебной проверки обычно менее формализован и может проводиться без строгого соблюдения правовых процедур. Основное внимание уделяется внутренним корпоративным стандартам и правилам.
• Результаты служебной проверки часто ограничиваются внутрикорпоративными мерами, такими как предупреждения, обучение или изменение условий труда.

Процедурные различия

• Процедура служебного расследования требует строгого соблюдения определенных шагов и этапов, включая документирование всех действий и решений.
• В расследовании могут участвовать юридические специалисты, внешние эксперты и, при необходимости, правоохранительные органы.
• Проверка предполагает более гибкий подход к сбору и анализу информации, что позволяет быстрее и эффективнее реагировать на текущие ситуации.
• Не требует строгого соблюдения правовых процедур, что делает процесс более доступным и менее затратным по времени и ресурсам.

Понимание основных различий между служебной проверкой и служебным расследованием имеет важное значение для любой организации. Эти два процесса, хотя и схожи в своих целях, предназначены для разных сценариев и требуют различных подходов в их проведении. Служебная проверка, как правило, является более гибким и неформальным способом оценки и улучшения корпоративных процессов и поведения сотрудников. В то время как служебное расследование применяется в более серьезных случаях, когда подозреваются нарушения, требующие детального и формализованного подхода с возможными юридическими последствиями.